天咨黨建〔2022〕17號

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

關(guān)于印發(fā)盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）的通知

各部、室：

為認(rèn)真貫徹落實《中共中央辦公廳〈關(guān)于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的意見〉的通知》《甘肅省鼓勵改革創(chuàng)新干事創(chuàng)業(yè)容錯糾錯實施辦法（試行）》等文件及天水市第八屆紀(jì)律檢查委員會第二次全體會議精神，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》，結(jié)合公司實際，制定本清單，經(jīng)7月15日黨支部會討論通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

                                2022年7月15日    
天水市工程咨詢中心有限公司

盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）

第一條 為建立健全正向激勵和容錯糾錯機制，進一步激勵國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中共中央辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的意見〉的通知》等規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本清單。

第二條 總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會精神為指導(dǎo)，堅持“三個區(qū)分開來”，對天水市工程咨詢中心有限公司廣大干部履職過程中的失誤和偏差，審視其發(fā)生背景、工作依據(jù)、決策過程、動機取向、客觀結(jié)果，做到盡職免責(zé)、應(yīng)容則容、應(yīng)免則免。旗幟鮮明地支持改革者、鼓勵創(chuàng)新者、寬容失誤者、保護干事者，充分調(diào)動廣大干部改革創(chuàng)新、探索實踐、擔(dān)當(dāng)作為的積極性、主動性和創(chuàng)造性，推動公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 盡職合規(guī)免責(zé)是指公司各部門管理崗位上的干部，包括在關(guān)鍵技術(shù)崗位和對生產(chǎn)經(jīng)營有一定影響的員工在經(jīng)營管理、改革創(chuàng)新、資本運營、項目投資、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟往來等工作中，按照黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)以及公司內(nèi)部管理制度勤勉盡責(zé)地履行了法定職責(zé)、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、臨時職責(zé)，但因先行先試、無意過失和探索性失誤錯誤等原因，給國有資產(chǎn)造成一定損失或其他不良后果，但符合《天水市工程咨詢中心有限公司盡職合規(guī)免責(zé)事項清單》所列情形之一的，可以免于追究責(zé)任。

第四條 前置條件

（一）黨和國家方針政策、黨章、黨紀(jì)和法律法規(guī)、有關(guān)制度沒有明令禁止的；

（二）以促進企業(yè)改革發(fā)展或者履行企業(yè)政治責(zé)任、經(jīng)濟責(zé)任、社會責(zé)任為目標(biāo)的；

（三）貫徹民主集中制原則和“三重一大”決策制度的；

（四）沒有為個人、他人或者小團體謀取不正當(dāng)利益的；

（五）沒有因主觀故意、失職瀆職造成損失或者不良影響的。

符合上述五項條件，屬于探索性改革創(chuàng)新舉措實施過程中產(chǎn)生的失誤、偏差，但未造成重大資產(chǎn)損失或者國有資產(chǎn)流失的，可以予以免責(zé)。

第五條 以下情形不納入容錯免責(zé)范疇：

1. 全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任不到位的；

2. 借改革創(chuàng)新之名搞“政績工程”“形象工程”的；

3. 在同一問題上重復(fù)出現(xiàn)失誤錯誤或者給予容錯免責(zé)處理后再次出現(xiàn)同樣失誤錯誤的；

4. 屬于《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》和《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈甘肅省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法〉的通知》（甘政辦發(fā)〔2017〕13號）等相關(guān)文件精神所列責(zé)任追究情形的。

   第六條 免責(zé)適用具體情形（27條）

   （一）戰(zhàn)略管控方面

   1.在落實黨中央、甘肅省委、省政府決策部署和天水市委、市政府和市國資委工作要求中，為維護全局利益，認(rèn)真履職、敢于作為，嚴(yán)格執(zhí)行方針政策，遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，由于出現(xiàn)客觀上無法預(yù)知且不能克服的因素，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   2.在企業(yè)戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進新舊動能轉(zhuǎn)換等工作中，出現(xiàn)探索性失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的。

   3.在重要事項決策、實施和風(fēng)險管控中，因受宏觀調(diào)控、行業(yè)政策變化、不可預(yù)知及不可抗力因素等影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   4.在法律法規(guī)和公司規(guī)章制度沒有明令禁止的情況下，為了爭取項目落地、獲取戰(zhàn)略資源、搶占市場先機、解決急難問題等，在落實集團決策部署過程中先行先試、敢于創(chuàng)新，出現(xiàn)失誤的。

   5.在新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式探索實施過程中，因受不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者出現(xiàn)失誤的。

   6.在落實公司決策部署、工作計劃過程中，由于不可抗力、非主觀故意的難以預(yù)見因素，導(dǎo)致未能實現(xiàn)預(yù)期效果的。

   （二）改革創(chuàng)新方面

   7.在深化企業(yè)體制機制改革中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗或者政策調(diào)整等因素，未達(dá)到預(yù)期效果的。

8.在推進混合所有制改革過程中，主動與民營、外商企業(yè)合資合作，未達(dá)到預(yù)期效果或者改革后在資產(chǎn)處置、職工安置等方面引發(fā)矛盾爭議的。

9.在推進完善企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人制度及市場化選人用人等方面，認(rèn)真進行人選考察和背景調(diào)查，按照法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度所要求程序選人用人，但因客觀實際企業(yè)未能準(zhǔn)確調(diào)查核實，導(dǎo)致用人失誤的。

10.在企業(yè)優(yōu)化整合、改制重組工作中，按預(yù)定方案實施完成后，因國家法規(guī)政策調(diào)整或地方政府、有關(guān)部門政策變化等難以預(yù)見的客觀因素，導(dǎo)致項目發(fā)展與預(yù)期出現(xiàn)一定偏差，出現(xiàn)國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，但沒有謀取不正當(dāng)利益的。

11.在深化三項制度改革中，建立能上能下選人用人機制，不拘一格大膽和破格使用經(jīng)營管理人員，出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

（三）資本運營方面

12.在擔(dān)保、融資等業(yè)務(wù)中，因宏觀形勢變化等原因未實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的。

（四）經(jīng)營管理方面

13.在招商引資、招才引智工作中，主動作為、創(chuàng)新性開展工作，出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

14.在合同管理業(yè)務(wù)中，因受宏觀經(jīng)濟形勢、調(diào)查手段受限、信息不對稱等影響，造成不可預(yù)估的損失或者不良影響的。

15.在資金管理業(yè)務(wù)中，因受財政貨幣政策、利率匯率變化等不可控因素影響，資金沒有發(fā)揮應(yīng)有效益或者造成一定損失的。

16.在風(fēng)險防控工作中，因受政策調(diào)整、市場行情變化、自然災(zāi)害或者其他難以預(yù)見原因，造成一定損失的。

（五）投資管理方面

17.在開展投資業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序并充分評估和積極防控投資風(fēng)險，因客觀上無法先行預(yù)見的相關(guān)政策重大調(diào)整、外部環(huán)境重大變化，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（六）資產(chǎn)交易方面

18.在開展資產(chǎn)交易中，嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)交易有關(guān)規(guī)定，確保交易資產(chǎn)處于合理狀態(tài)，因自然災(zāi)害、征收征用等導(dǎo)致交易資產(chǎn)毀損滅失，所有權(quán)受限，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（七）科技創(chuàng)新方面

19.在組織研發(fā)創(chuàng)新中，加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈主，開展原創(chuàng)技術(shù)研究，推動產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，因技術(shù)路線選擇、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等存在重大不確定性，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（八）應(yīng)急管理方面

20.在處置突發(fā)事件中，出于擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，臨機決斷采取緊急措施，事后履行決策程序并得到追認(rèn)，但仍造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（九）其他方面

21.按照國家或上級單位明確要求的任務(wù)進度、時間節(jié)點積極推進相關(guān)工作時，因時間緊迫出現(xiàn)履行決策審批程序和實際工作并行推進的。

22.向上級提報的重要報告，向社會發(fā)布的重要信息，因經(jīng)驗不足、考慮不周出現(xiàn)失誤或偏差，但經(jīng)過集體討論或經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)審閱的。

23.認(rèn)真貫徹國家、省市和公司保密規(guī)定和要求，配備保密設(shè)施，落實保密措施，嚴(yán)格保護保密資料，抓好保密工作。因自然災(zāi)害、外部不可抗力等因素，造成保密設(shè)施、保密文件損害的。

24.認(rèn)真貫徹國家、省市和公司檔案管理規(guī)定和要求，落實檔案管理措施，嚴(yán)格保護檔案資料，規(guī)范抓好檔案工作。因自然災(zāi)害等外部不可抗力因素，造成檔案資料、設(shè)施設(shè)備損害的。

25.在推進巡視、巡察、審計檢查反饋問題整改工作中，嚴(yán)格落實上級有關(guān)監(jiān)管方面提出的問題整改工作要求，積極組織整改，因司法訴訟、政策限制等不可控因素，造成未按期全面完成整改要求的。

26.在企業(yè)經(jīng)營投資重大決策過程中，依法依規(guī)明確表示異議并投反對票，因決策權(quán)限所限，未能防止違規(guī)決策，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

27.符合中央大政方針和有關(guān)政策，按規(guī)定程序決策、實施的改革創(chuàng)新事項，出現(xiàn)失誤或者偏差的，應(yīng)納入容錯免責(zé)情形。

第七條 實施和認(rèn)定

出現(xiàn)上述適用容錯免責(zé)具體情形的，在經(jīng)天水市工程咨詢中心有限公司總經(jīng)理辦公會議討論后提交天水市工程咨詢中心有限公司黨支部研究認(rèn)定，確認(rèn)為免責(zé)情形的，啟動容錯糾錯免責(zé)程序，確保容錯、免責(zé)和糾錯工作有機銜接。

第八條 盡職合規(guī)免責(zé)清單試行期間，若該清單存在與上級

文件精神不符的，應(yīng)執(zhí)行上級相關(guān)文件規(guī)定。

第九條 黨支部負(fù)責(zé)本清單的解釋、修訂工作，本清單自印發(fā)之日起實施。